中國科技成果轉(zhuǎn)化2021年度報告（高等院校與科研院所篇）發(fā)布
6月29日，《中國科技成果轉(zhuǎn)化2021年度報告（高等院校與科研院所篇）》在北京發(fā)布。該報告是在科技部成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域創(chuàng)新司的指導(dǎo)下，由中國科技評估與成果管理研究會、國家科技評估中心和中國科學(xué)技術(shù)信息研究所共同編寫。
報告顯示，總體來看，隨著我國促進科技成果轉(zhuǎn)化系列政策法規(guī)的逐步落實，各高校院所科技成果轉(zhuǎn)化已進入平穩(wěn)發(fā)展階段。
（一）科技成果轉(zhuǎn)化活動持續(xù)活躍。以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項數(shù)略有增長、合同金額有所增長。2020年，3554家高校院所的合同項數(shù)為466882項，合同總金額為1256.1億元，當(dāng)年到賬金額為811.7億元。以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果超過1億元的高校院所數(shù)量為261家。
圖1 高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資和技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果基本情況
（二）多種方式轉(zhuǎn)化的科技成果均呈上升趨勢。以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項數(shù)、合同金額、當(dāng)年到賬金額均明顯增長。2020年，3554家高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項數(shù)為20，977項，合同總金額為202.6億元。轉(zhuǎn)化合同金額超過1億元的高校院所數(shù)量超過40家。技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)合同項數(shù)、合同金額略有增長，合同項數(shù)為445905項，合同金額為1053.5億元。技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)合同金額超過10億元的高校院所共12家。
圖2 科技成果轉(zhuǎn)化合同項數(shù)變化情況
圖3 科技成果轉(zhuǎn)化合同金額變化情況
（三）轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果特點分析。一是高校院所以轉(zhuǎn)讓、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額明顯增長，以許可方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額顯著增長。以轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為69.8億元，以許可方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為67.8億元。以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同金額為65.0億元。二是高校院所以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的平均合同金額為96.6萬元，其中作價投資平均合同金額最高。以作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的平均合同金額為1335.4萬元，是轉(zhuǎn)讓方式平均合同金額的27.5倍，是許可方式平均合同金額的12.1倍。三是科技成果流向聚集明顯，超四成轉(zhuǎn)化至制造業(yè)領(lǐng)域，超六成轉(zhuǎn)化至中小微其他企業(yè)。四是各地方科技成果產(chǎn)出與承接能力分布特點顯著。山東省和廣東省對其他地方產(chǎn)出的科技成果吸引能力強，承接金額最高。江蘇省和浙江省科技成果轉(zhuǎn)化平衡有序發(fā)展，科技成果產(chǎn)出能力強，承接和輸出能力較為匹配。北京市和上海市高校院所多、科研能力強，輸出成果到其他地方合同金額遠大于承接其他地方成果轉(zhuǎn)化合同金額，對其他地方的輻射能力強。五是獎勵個人金額比例占成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金和股權(quán)收入總額的比重超過50%，獎勵研發(fā)與轉(zhuǎn)化主要貢獻人員金額占獎勵個人金額的比重超過90%。
圖4 以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資方式轉(zhuǎn)化科技成果平均合同金額情況
（四）兼職及離崗創(chuàng)業(yè)和創(chuàng)設(shè)參股新公司情況。高校院所兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人員數(shù)量略有下降，創(chuàng)設(shè)和參股新公司的數(shù)量顯著增長。在外兼職從事成果轉(zhuǎn)化和離崗創(chuàng)業(yè)人員數(shù)量為14043人，下降3.0%。創(chuàng)設(shè)和參股新公司數(shù)量為2808家，增長28.9%。
圖5 創(chuàng)設(shè)和參股新公司情況
（五）技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)不斷推進。越來越多的高校院所專門成立了適應(yīng)自身特點的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化不斷向?qū)I(yè)化、市場化和社會化發(fā)展。同時，高校院所與企業(yè)共建的研發(fā)機構(gòu)、轉(zhuǎn)移機構(gòu)和服務(wù)平臺的數(shù)量快速增加，不斷吸納聚合各方資源助力科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。802家高校院所自建技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，比上一年增長16.4%。1106家與企業(yè)共建研發(fā)機構(gòu)、轉(zhuǎn)移機構(gòu)、轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺，比上一年增長5.5%。
報告顯示，在科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過程中，科研院所、高等院校結(jié)合實際，積極探索形成符合自身特點的科技成果轉(zhuǎn)化工作模式。
（一）全面啟動賦權(quán)改革試點工作，推進體制機制創(chuàng)新。2020年10月，科技部等九部門聯(lián)合發(fā)文，40家單位全面啟動了賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點工作，并以改革試點為契機探索機制創(chuàng)新。上海交通大學(xué)構(gòu)建了以成果轉(zhuǎn)化為核心的賦權(quán)三段式?jīng)Q策鏈，明確成果轉(zhuǎn)化流程，形成權(quán)責(zé)清晰的科技成果轉(zhuǎn)化管理架構(gòu)；實施教師創(chuàng)業(yè)企業(yè)陽光化行動，解除教師創(chuàng)業(yè)后顧之憂。復(fù)旦大學(xué)按照重大科技成果和非重大科技成果進行分類賦權(quán)，并加強了對科技成果轉(zhuǎn)化賦權(quán)后的管理和服務(wù)。南京大學(xué)向在校外建設(shè)新型研發(fā)機構(gòu)的科研人員團隊賦予職務(wù)科技成果的長期使用權(quán)，降低向該新型研發(fā)機構(gòu)許可知識產(chǎn)權(quán)的門檻，采取“較低入門費（5萬元/可分期）+提成”的方式收取費用。
（二）完善科技創(chuàng)新體系建設(shè)，實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化全方位支撐。北京航空航天大學(xué)探索構(gòu)建概念驗證、創(chuàng)業(yè)孵化和股權(quán)投資三位一體聯(lián)動機制，加強高質(zhì)量科技成果源頭供給，助力高?？萍汲晒D(zhuǎn)化應(yīng)用。西北工業(yè)大學(xué)打通從基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵技術(shù)突破到工程化、產(chǎn)品化系統(tǒng)集成的科技創(chuàng)新鏈條，為重大科技成果轉(zhuǎn)化奠定了堅實技術(shù)基礎(chǔ)。中國科學(xué)院上海微系統(tǒng)與信息技術(shù)研究所形成“三位一體”協(xié)同創(chuàng)新體系，打造產(chǎn)業(yè)集群，促進科技成果產(chǎn)業(yè)化與成果轉(zhuǎn)化。
（三）面向國家重大需求和人民生命健康，科技抗疫顯威力。四川大學(xué)自新冠疫情暴發(fā)以來迅速反應(yīng)、廣泛動員，以學(xué)科交叉、醫(yī)工融合為抓手，自籌資金緊急啟動了多批次的抗擊新冠肺炎疫情的應(yīng)急攻關(guān)科研項目，形成“新冠疫苗21項專有技術(shù)”等多項成果。中國中醫(yī)科學(xué)院在應(yīng)急狀態(tài)下構(gòu)建了武漢臨床救治與后方科研支撐相結(jié)合的科技抗疫攻關(guān)機制，并研發(fā)推出我國首批獲得批準上市的3.2類中藥新藥產(chǎn)品。上海市公共衛(wèi)生臨床中心在醫(yī)院倫理委員會的許可下，將研發(fā)的廣譜抗呼吸道病毒產(chǎn)品用于臨床醫(yī)護人員的志愿預(yù)防性使用，以及新冠肺炎患者的救治和恢復(fù)，對院內(nèi)感染防控發(fā)揮了積極作用。
（四）從產(chǎn)業(yè)和市場需求發(fā)力，推動科技成果走出實驗室。湖南大學(xué)建立了“周演”制度，邀請發(fā)明人面向項目領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)專家和投資機構(gòu)演示研究成果，通過向市場準確傳遞科技成果信息，讓市場自主篩選出有需求的技術(shù)。江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院著力構(gòu)建集創(chuàng)新資源、企業(yè)需求和研發(fā)能力于一體的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，并從空間、人才、金融三個方面營造產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)體系。中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所持續(xù)深化實施大型骨干企業(yè)引領(lǐng)戰(zhàn)略，與眾多大型骨干企業(yè)開展深層次合作，以強化平臺建設(shè)、提升平臺服務(wù)質(zhì)量為突破點，促進高效率成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化。
（五）加強知識產(chǎn)權(quán)管理，培育高質(zhì)量科技成果。中國科學(xué)院深圳先進技術(shù)研究院打通知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護、管理與服務(wù)全鏈條，強化知識產(chǎn)權(quán)分級分類運營與管理，將“知產(chǎn)”變“資產(chǎn)”。東北大學(xué)構(gòu)建一體化運營模式，強化知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量管控，加快高質(zhì)量專利和高價值成果的培育，從專利申請前和專利授權(quán)后兩方面進行評估和評價，圍繞重點學(xué)科遴選12支高價值專利導(dǎo)航示范團隊，推進專利導(dǎo)航工作機制建設(shè)。中國藥科大學(xué)針對重點項目開展專利全流程管理，著重從項目立項、項目執(zhí)行、項目驗收及成果產(chǎn)出等各環(huán)節(jié)加強專利目標管理，提高專利來源的技術(shù)含金量，促進高價值專利產(chǎn)出。
（六）推進人才隊伍和機構(gòu)建設(shè)，提升技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)服務(wù)水平。江蘇大學(xué)聯(lián)合江蘇省技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場成立技術(shù)經(jīng)理人事務(wù)所，采用專兼結(jié)合的技術(shù)經(jīng)理人制度，豐富了科技成果轉(zhuǎn)化人員配置，增強了學(xué)校服務(wù)地方的能力。中國礦業(yè)大學(xué)通過打造多角色、復(fù)合型的技術(shù)轉(zhuǎn)移隊伍，依托學(xué)?？蒲辛α可钊肫髽I(yè)解決實際問題，使學(xué)校和企業(yè)實現(xiàn)了技術(shù)共研、人才共育、成果共享的多贏。江蘇省農(nóng)業(yè)科學(xué)院針對農(nóng)業(yè)發(fā)展中面臨的技術(shù)瓶頸和生產(chǎn)難題，組建攻關(guān)團隊，成立政研企、院地合作共建的產(chǎn)業(yè)研究院，形成“即研即推、即研即轉(zhuǎn)”的科技研發(fā)新模式，前置技術(shù)轉(zhuǎn)移節(jié)點。
（七）協(xié)同財政資金與社會資本，科技金融助力成果高效轉(zhuǎn)化。北京大學(xué)設(shè)立北京大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化基金，共建新型校企聯(lián)合實驗室，與地方政府合作建設(shè)異地科研機構(gòu)，幫助大學(xué)原始創(chuàng)新跨越“死亡谷”，促進重大原始科技創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。暨南大學(xué)設(shè)立暨科基金，投資暨南大學(xué)和粵港澳高校、科研院所的科研項目，在醫(yī)療大健康、新一代信息技術(shù)、新能源新材料等多個領(lǐng)域進行項目發(fā)掘，打造了一批精品科創(chuàng)企業(yè)。南方科技大學(xué)與深圳天使母基金合作設(shè)立南科天使基金，聯(lián)合深圳高新投集團推動知識產(chǎn)權(quán)證券化項目，為科技成果轉(zhuǎn)化插上“金融”的翅膀。
報告同時指出，雖然科技成果轉(zhuǎn)化推動工作取得了明顯進展和成效，但是仍然存在政策有待進一步協(xié)同落實、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化專業(yè)人才缺乏、金融資本支持力度不足的問題。
（一）科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策有待進一步協(xié)同落實。一是科技成果轉(zhuǎn)化制度建立涉及科技、財政、人才等多個方面，部分高校院所解讀不到位，且缺乏可借鑒經(jīng)驗?？萍?、財政、稅收、人才、審計等各部門之間的政策協(xié)調(diào)性不足，適合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的相關(guān)資產(chǎn)管理改革制度有待進一步深化探索。二是科技、財政、稅收、人才、審計等各部門之間的政策協(xié)調(diào)性不足，適合科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律的相關(guān)資產(chǎn)管理改革制度有待進一步深化探索。三是盡職免責(zé)政策有待進一步完善，目前在專利申請前評估、科技成果轉(zhuǎn)化、賦權(quán)改革等政策中均存在盡職免責(zé)的規(guī)定，但依法依規(guī)免責(zé)的具體細則不明確。
（二）復(fù)合型轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才欠缺。一是專業(yè)化的復(fù)合型技術(shù)轉(zhuǎn)移人才供不應(yīng)求。技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作需要具備知識產(chǎn)權(quán)、法律、管理、行業(yè)等復(fù)合型背景的專業(yè)人才。高校院所受制于自身體制機制，很少能吸引到此類專業(yè)人才，因此缺少專業(yè)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化隊伍，不能適應(yīng)過程復(fù)雜、風(fēng)險較高、周期較長的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。二是高校院所負責(zé)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化管理的人員較少且多為兼職。部分高校院所由于受編制的限制沒有配備科技成果轉(zhuǎn)化的專業(yè)人員，僅由學(xué)?？蒲刑幋鸀樘幚砜萍汲晒D(zhuǎn)化事宜，成果管理人員兼職科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)工作。三是科技成果轉(zhuǎn)化人員激勵機制有待完善。高校院所及相關(guān)管理部門普遍缺少對成果轉(zhuǎn)化過程中技術(shù)經(jīng)理人的激勵機制，薪酬、工資評定、職位晉升等制度不明確，有關(guān)政策體系和分配機制亟待健全。
（三）金融資本支持力度不足。一是促進科技成果轉(zhuǎn)化的股權(quán)融資支持規(guī)模和方式有待進一步探索?？萍汲晒D(zhuǎn)化具有輕資產(chǎn)、高成長、高風(fēng)險特征，從性質(zhì)上更適合股權(quán)融資，而我國股權(quán)融資占比較低，2020年新增社會融資中股權(quán)融資僅占2.6%。私募偏向投成長期企業(yè)，種子期、初創(chuàng)期科技轉(zhuǎn)化項目存在融資難的突出問題。二是銀行服務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化的經(jīng)驗不足，人才缺乏，獲取科研信息渠道窄，研發(fā)風(fēng)險的分擔(dān)機制不完備。三是知識產(chǎn)權(quán)自身的不確定性較高，知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資出現(xiàn)風(fēng)險之后，質(zhì)押標的難以處置，導(dǎo)致質(zhì)押融資工作推進困難。
報告建議：（一）完善科技成果轉(zhuǎn)化體系，促進政策協(xié)同落實。一是加強科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策宣貫培訓(xùn)力度，部委主管部門、地方科技主管部門應(yīng)及時匯編科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策、總結(jié)經(jīng)驗，做好政策導(dǎo)讀與宣講培訓(xùn)。二是加強科技部門與財政、稅收、人才、審計等部門之間的政策協(xié)同，化解高校院所在橫向項目管理、獎勵發(fā)放及績效工資管理等方面的顧慮。三是完善成果披露、國有資產(chǎn)管理、盡職免責(zé)等方面的實施細則，切實解決科技成果轉(zhuǎn)化工作的難點，通過加強政策銜接，進一步促進科技成果轉(zhuǎn)化政策的落實。
（二）培養(yǎng)專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍。一是建議人社、科技等部門加快推進經(jīng)理人職稱制度建設(shè)。全國層面增設(shè)技術(shù)經(jīng)理人專業(yè)職稱。二是分學(xué)科門類和層次不斷壯大技術(shù)經(jīng)理人隊伍。建議有條件的高校設(shè)立科技成果轉(zhuǎn)化研究生專業(yè)培養(yǎng)方向，健全從業(yè)人員轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化理論知識的系統(tǒng)性。完善構(gòu)建“專職+兼職+掛職”多層次科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)理人隊伍，選擇部分人員到技術(shù)交易市場和技術(shù)轉(zhuǎn)移公司掛職鍛煉，以提高實戰(zhàn)能力。三是健全完善科技成果轉(zhuǎn)化人員激勵制度，探索建立專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊伍薪酬、工資評定、職位晉升等制度體系。
（三）豐富金融支持模式，強化財政金融資源引導(dǎo)作用。一是推進國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金改革，鼓勵地方設(shè)立支持科技成果轉(zhuǎn)化和科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的投資引導(dǎo)基金，提升子基金投早投小的比例，重點支持轉(zhuǎn)化應(yīng)用科技成果的種子期、初創(chuàng)期、成長期的科技型中小企業(yè)。二是充分發(fā)揮金融機構(gòu)對科技成果轉(zhuǎn)化的支持作用，創(chuàng)新適應(yīng)成果轉(zhuǎn)化特點的金融產(chǎn)品，支持設(shè)立科技金融專營機構(gòu)。三是堅持市場化導(dǎo)向，建立知識產(chǎn)權(quán)和科技成果產(chǎn)權(quán)交易體系，探索推行知識產(chǎn)權(quán)證券化。
據(jù)悉，年度報告已連續(xù)出版發(fā)布4年，為適應(yīng)新形勢新要求，基于前期的工作基礎(chǔ)及分析需求，編者對2021年度報告的內(nèi)容進行了進一步優(yōu)化完善，主要包括以下三方面：一是新時代科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)出新特點，產(chǎn)學(xué)研合作促進科技成果轉(zhuǎn)化的作用愈加凸顯，因此技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式轉(zhuǎn)化的科技成果情況得到加強。二是提升工作案例的時效性和精準性，特別是結(jié)合新冠肺炎疫情防控科研攻關(guān)工作，精心篩選科技抗疫、賦權(quán)改革等新鮮典型案例。三是提升年度報告的可讀性和實用性，新增高校院所不同主體間科技成果轉(zhuǎn)化總體情況對比；新增技術(shù)開發(fā)、咨詢、服務(wù)方式轉(zhuǎn)化科技成果的當(dāng)年到賬金額數(shù)據(jù)；新增當(dāng)年到賬金額等15個附錄，體現(xiàn)不同維度的排名情況。
轉(zhuǎn)載來源：中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)報
